Despacho abogados Barcelona
Con la entrada en vigor del nuevo Reglamento Europeo sobre Abuso de Mercado, los Estados miembros de la Unión Europea deberán buscar mecanismos eficaces para reducir circunstancias que conlleven a situaciones de manipulación del mercado.
Mientras que se encuentra la manera de encauzar este ambicioso objetivo, algunos legisladores europeos ya han puesto el ojo en potencias como Estados Unidos, pioneros en implantar medidas tendentes a reducir el fraude de las empresas.
En EEUU desde el 2002 la SEC (institución norteamericana homóloga a la Comisión Nacional del Mercado de Valores) prevé incentivos económicos para aquellas personas que denuncien cualquier práctica delictiva cometida por la empresa para la que trabajan. Además, se prevé un estricto protocolo de confidencialidad para los delatores que evita cualquier riesgo de resultar perjudicados por su revelación.
Las recompensas ofrecidas por la SEC hasta el momento ascienden a más de 85 millones de dólares por 32 informaciones, lo que implica que, de media, cada delator se ha embolsado unos 2,6 millones de dólares. No obstante, la cantidad no se recibirá hasta que se imponga la sanción, por lo que una dilatación excesiva del procedimiento penal reduciría los incentivos para participar del sistema de prevención.
Además, la cifra de la recompensa dependerá de la identidad de la información y de su importancia para la economía del país.
Como medida inicial la CNMV ha informado que utilizará un buzón de denuncias anónimas, sin que todavía se haya previsto ofrecer recompensas económicas por esas informaciones. Además, algunas empresas ya disponen de mecanismos de prevención de delitos a nivel interno: es lo que se conoce como Compliance Penal o Programa de cumplimiento.
Especialista en Compliance Penal. Encuentra toda la información aquí Link
Deja una respuesta